viernes, 17 de junio de 2016

El compliance o cumplimiento normativo consiste en establecer las políticas y procedimientos adecuados y suficientes para garantizar que una empresa, incluidos sus directivos, empleados y agentes vinculados, cumplen con el marco normativo aplicable. Dentro del marco normativo no han de considerarse únicamente las normas legales, como leyes y reglamentos, sino que también deberían incluirse en el mismo las políticas internas, los compromisos con clientes, proveedores o terceros, y especialmente los códigos éticos que la empresa se haya comprometido a respetar, pues existen multitud de casos en los que una actuación puede ser legal pero no ética. Esta función es llevada a cabo mediante cinco conjuntos de actuaciones, que han de coordinarse entre sí y planearse cuidadosamente: Identificación: se han de identificar los riesgos a los que se enfrenta la empresa, teniendo en cuenta su severidad e impacto y la probabilidad de que se den. Prevención: conociendo los riesgos, se debe diseñar e implementar procedimientos de control que protejan a la empresa. Monitorización y detección: la efectividad de los controles implementados debe ser supervisada, informando a la dirección de la exposición de la empresa a los riesgos, y realizando las auditorías periódicas que sean precisas. Resolución: cuando pese a todo surge algún problema de cumplimiento, debe trabajarse para su solución. Asesoramiento: los directivos y trabajadores deben recibir toda la información necesaria para llevar a cabo su trabajo de acuerdo con la normativa vigente. #compliance #detectivesprivados #detectiveprivado #detectives #detective Investicat detectives privados


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Sustracción de menores. Localizacion y retorno de menores. #detectivesprivados #detective #detectives #detectiveprivado #sustracciondemenores #localizaciondemenores #abogado #abogados Investicat detectives privados


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